AS melakukan investigasi terhadap target Rusia/CIS – dengan bantuan Eropa

Itu Konferensi MT bagian ini tidak melibatkan pelaporan atau editorial The Moscow Times.

Tindakan baru-baru ini yang dilakukan oleh otoritas AS yang menyelidiki beberapa dugaan pelanggaran kepatuhan, yang masing-masing terkait dengan Rusia/CIS, memberikan pengingat akan jangkauan panjang undang-undang AS dan menyoroti peningkatan koordinasi dan kerja sama antara regulator AS dan mitra mereka di Eropa.

Dalam satu kasus, Departemen Kehakiman AS (“DOJ”) menyita dugaan hasil suap yang diduga dibayarkan oleh satu operator telepon seluler Swedia dan dua operator telepon seluler Rusia (TeliaSonera, VimpelCom dan MTS) kepada entitas yang diduga dimiliki oleh Gulnara Karimova. putri terasing dari presiden Uzbekistan. Investigasi terhadap dugaan suap diluncurkan hampir bersamaan pada bulan Maret 2014 oleh DOJ, Komisi Sekuritas dan Bursa AS (“SEC”) dan otoritas Belanda, Swedia dan Swiss, dengan otoritas AS menegaskan yurisdiksi atas dasar bahwa ketiga operator telepon seluler mencatatkan (atau pada waktu yang relevan, dalam kasus TeliaSonera) saham penyimpanan di bursa efek AS.

Meskipun investigasi tersebut sedang berlangsung dan tidak ada orang atau entitas yang mengakui tanggung jawab atau didakwa melakukan pelanggaran FCPA (ketiga perusahaan dilaporkan bekerja sama dengan pihak berwenang), hal ini tidak menghentikan DOJ untuk menggunakan salah satu senjata paling ampuh yang ada di gudang senjatanya: penyitaan aset. Berdasarkan undang-undang AS, aset dapat disita di AS jika pemerintah membuktikan dengan bukti yang lebih banyak bahwa aset tersebut digunakan untuk melakukan, atau merupakan hasil dari, pelanggaran apa pun terhadap ketentuan anti-suap FCPA (atau ketentuan tertentu). undang-undang lainnya)—meskipun pelanggaran FCPA itu sendiri tetap tidak dituntut. Artinya, suap yang diberikan kepada pejabat asing dapat disita oleh pemerintah AS, meskipun pejabat tersebut tidak dapat dituntut atas pelanggaran FCPA dan bahkan jika tidak ada orang lain yang pernah melakukan pelanggaran tersebut, tidak akan dikenakan tuntutan.

Jadi bulan lalu, DOJ memperoleh perintah pengadilan AS yang mengizinkannya menyita $300 juta di rekening Belgia, Irlandia, dan Luksemburg yang diduga dimiliki oleh Ms. Karimova dan yang telah dibekukan oleh otoritas negara-negara tersebut berdasarkan perjanjian bantuan hukum timbal balik bilateral dengan Amerika Serikat. Karimova termasuk, sebagai pendahulu penyitaan kepada pemerintah AS.

Dalam kasus kedua, Departemen Layanan Keuangan Negara Bagian New York (“DFS”) (yang memiliki yurisdiksi bersamaan dengan berbagai lembaga federal atas bank-bank yang melakukan bisnis di negara bagian tersebut, yaitu hampir semua bank asing yang melakukan bisnis di AS) memiliki kewenangan tersebut. secara resmi menuntut agar Deutsche Bank memberikan dokumen, email, dan informasi tentang dugaan suap yang ditawarkan kepada (bukan oleh) pegawai bank cabang Moskow. Suap tersebut, yang ditolak, diduga ditawarkan untuk membujuk bank tersebut agar melanjutkan transaksi saham “cermin” yang sedang diselidiki – oleh DFS, Financial Conduct Authority (“FCA”) Inggris dan Deutsche Bank sendiri. Setiap dokumen dan informasi yang diambil oleh DFS diharapkan akan dibagikan kepada FCA dan BaFin, regulator keuangan Jerman.

Terakhir, minggu lalu dilaporkan bahwa SEC telah bergabung dalam penyelidikan dua tahun oleh jaksa Jerman atas tuduhan bahwa dua karyawan anak perusahaan Ford Motor Company di Jerman berpartisipasi dalam dugaan skema yang dilakukan oleh delapan karyawan DB Schenker (divisi pengangkutan Deutsche Bahn) dan a Subkontraktor Rusia akan membayar sekitar satu juta euro kepada karyawan pelabuhan St. Petersburg. Petersburg, Rusia, membayar untuk mempercepat izin dan pengiriman kargo ke pabrik Ford setempat.

Rincian penyelidikan Ford tidak diketahui publik dan laporannya tidak terbukti (Ford bekerja sama dalam penyelidikan). Masuk akal bagi SEC untuk menyelidiki laporan perilaku yang meragukan, dan pada akhirnya SEC mungkin menolak untuk melanjutkan kasus tersebut. Namun fakta dari penyelidikan bersama ini menghasilkan beberapa poin penting.

Pertama, pengecualian FCPA untuk pembayaran fasilitasi – yaitu, suap yang dibayarkan untuk mempercepat layanan non-diskresioner, yang tampaknya merupakan dugaan pembayaran kepada St. Louis. Fitur pegawai pelabuhan Petersburg – bukanlah hal yang sia-sia di mata regulator AS. (Hukum Jerman sudah tidak memiliki pengecualian seperti itu) Kedua, fakta bahwa dugaan tindakan tersebut tampaknya hanya melibatkan dua karyawan non-eksekutif dari anak perusahaan Ford Motor Company di luar negeri (penerbit sekuritas yang sebenarnya tunduk pada yurisdiksi SEC) tidak relevan, karena keduanya persyaratan FCPA bahwa penerbit sekuritas seperti Ford memelihara pembukuan dan pencatatan yang akurat, serta kecenderungan umum otoritas AS untuk memperlakukan perusahaan induk AS sebagai pihak yang bertanggung jawab atas perilaku anak perusahaan mereka di luar negeri, meskipun FCPA tidak memuat standar tersebut. . Dan ketiga, jika secara historis lebih umum untuk melihat badan pengatur non-AS melakukan investigasi yang dipimpin oleh otoritas AS, dalam hal ini pejabat SEC mungkin sangat bergantung pada investigasi rekan-rekan mereka di Jerman, sehingga menggunakan sumber daya mereka sendiri yang diminimalkan pada perusahaan besar untuk melakukan investigasi. tindakan yang relatif kecil.

Itu Konferensi MT bagian ini tidak melibatkan pelaporan atau editorial The Moscow Times.